证券从业资格考试2017答案-2017年证券从业资格考试真题及答案doc免费版

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2017年证券从业资格考试真题及答案预览

2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形（）不是证券公司必须告知客户的事项。sketchware汉化版下载-sketchware安卓中文版1.5.0 最新版

A.证券公司与期货公司的委托业务关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.证券公司与期货公司的控股关系

【答案】C

3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起（）日内，作出审核批准的决定。

A.45

B.35

C.30

D.40

【答案】A

4.依法设立并受监管的各类集合投资产品（）。

A.可以视为多个合格投资者

B.可以视为单一合格投资者

C.可以作为战略投资者

D.不可以作为合格投资者

【答案】B

5.股份公司的监事会决议，应当经（）监事通过。

A.1/3

B.半数

C.2/3

D.3/4

【答案】B

6.证券公司最近（）个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。

A.24

B.36

C.48

D.60

【答案】A

7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定（）。

A.投资品种

B.自营业务规模

C.投资时机

D.资产配置策略

【答案】B

8.根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的（）。

A.证券资产

B.全部财产

C.现金资产

D.部分资产

【答案】B

9.申请股票上市交易，应当向（）报送上市报告书等文件。

A.公司所在地证监局

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

【答案】C

10.期货公司（）期货自营业务。

A.经许可后可从事

B.可绕道从事

C.可以从事

D.不得从事或变相从事

【答案】D

2017证券从业资格说明

(一)一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

(二)专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

三、考试科目、范围及题型

(一)考试科目和考试时间

9月考试安排“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”五个科目考试。

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